期货从业资格

2019期货从业资格考试法律法规每日一练(7月26日)

来源:233网校 2019年7月26日 字号

不积跬步无以至千里,233网校小编特为广大期货从业考生朋友准备了法律法规每日一练,每天掌握3道题,考试那天会有惊喜!

2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(7月26日)

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【单选题】( )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A.中国期货业协会及其派出机构 

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构 

D.中国金融期货交易所

参考答案:C
参考解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定,中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。

【单选题】期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同( )制定。

A.期货交易所 

B.中国证监会

C.中国人民银行 

D.国务院财政部门

参考答案:D
参考解析:《期货交易管理条例》第五十条规定,期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

【多选题】下列( )指标是期货公司风险监管指标。 

A.净资本 

B.净资本与风险资本准备的比例

C.负债与净资产的比例 

D.规定的最低限额的结算准备金要求

参考答案:ABCD
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第六条规定,期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。

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