期货从业资格

2019期货从业资格考试法律法规每日一练(7月21日)

来源:233网校 2019年7月21日 字号

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(7月21日)

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【单选题】禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对( )的从业人员提出的。
A.为期货公司提供中问介绍业务的机构
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.中国期货业协会

参考答案:B
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。

【单选题】会员单位应当完善( )机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。
A.客户矛盾化解
B.确保客户收益
C.客户纠纷处理
D.提高客户收益

参考答案:C
参考解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条规定,会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。

【多选题】下列关于客户保证金存取的表述,正确的有( )。
A.期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金
B.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
C.客户只能以转账的方式存取保证金
D.期货公司和客户应当通过中国期货业协会指定的账户存取保证金

参考答案:AB
参考解析:《期货公司监督管理办法》第七十一条规定,客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。

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