期货从业资格

2019期货从业资格考试法律法规每日一练(7月25日)

来源:233网校 2019年7月25日 字号

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(7月25日)

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【单选题】期货交易所交易规则无须载明的事项是( )。
A.财务会计、内部控制制度
B.交易纠纷的处理方式
C.违规、违约行为及其处理办法
D.保证金的管理和使用制度

参考答案:A
参考解析:《期货交易所管理办法》第十二条第一款规定,期货交易所交易规则应当载明下列事项:(一)期货交易、结算和交割制度;(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;(三)保证金的管理和使用制度;(四)期货交易信息的发布办法;(五)违规、违约行为及其处理办法;(六)交易纠纷的处理方式;(七)需要在交易规则中载明的其他事项。

【单选题】期货公司( )应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
A.财务部
B.营业部
C.监管部
D.销售部

参考答案:B
参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定,期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

【多选题】证券公司可以接受以下( )的委托从事中间介绍业务。
A.本公司控股的期货公司
B.本公司全资拥有的期货公司
C.由同一机构控制的期货公司
D.由同一机构参股的期货公司

参考答案:ABC
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定,证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

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