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期货从业资格证考试《法律法规》考点:风险管理制度

来源:233网校 2019-03-05 10:26:00 字号

知识点:风险管理制度  

第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:  

(一)保证金制度;  

(二)当日无负债结算制度;  

(三)涨跌停板制度;  

(四)持仓限额和大户持仓报告制度;  

(五)风险准备金制度;  

(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。  

实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度。  

第十二条当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:  

(一)提高保证金;  

(二)调整涨跌停板幅度;  

(三)限制会员或者客户的最大持仓量;  

(四)暂时停止交易;  

(五)采取其他紧急措施。  

前款所称异常情况,是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。  

异常情况消失后,期货交易所应当及时取消紧急措施。  

测试试题:

期货公司应当建立()等风险管理制度,统一执行相关的风险控制措施。  

A.统一追加保证金  

B.统一强行平仓  

C.统一审批  

D.统一强行交易   

正确答案:AB  

《期货营业部管理规定(试行)》第二十一条规定,期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度,统一执行相关的风险控制措施。

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