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2024年基金从业《私募股权》考点打卡(4.5):合格投资者

来源:233网校 2024-04-05 00:05:11 字号

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2024年基金从业《私募股权》考点打卡

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2024年基金从业《私募股权》考点内容巩固

今日考点:合格投资者

考点归属:第四章第二节 募集对象 第二部分

考点内容:

(一)股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力, 投资于单只基金的金额不低于100 万元且符合下列相关标准的单位和个人:

(1)净资产不低于1000 万元的单位;

(2)金融资产不低于 300 万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。

金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益、期权权益等。此处的金融资产不包括房屋、土地、汽车等资产。

(二)下列投资者视为合格投资者:

①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;

③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

④中国证监会规定的其他投资者。

(三)以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的,股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。

但是,以下主体投资股权投资基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数:

(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;

(3)中国证监会规定的其他投资者。

2024年基金从业《私募股权》考点试题练习

1、以下单位或个人拟向某私募基金投资100万元,在合格投资者确认环节不能被认定为合格投资者的是()。

A. 净资产为1400万元的生产性企业

B. 最近3年个人年均收入为60万元的某企业高管

C. 名下有价值500万元房产一套的某知名大学全日制研究生

D. 持有市值350万元股票的退休工人老徐

参考答案:C
参考解析:股权投资基金要求投资者投资单只股权投资基金的金额不低于100万元,而且符合下列条件:(1)净资产不低于1000万元的单位;(2)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等,不包括房产。

2、下列机构投资人中,符合合格投资者标准的是()。

A. 公司丁最近三年年均营业收入500万元,净资产200万元

B. 公司乙最近三年年均营业收入500万元,净资产1000万元

C. 公司丙最近三年年均营业收入200万元,净资产500万元

D. 公司甲最近三年年均营业收入1000万元,净资产500万元

参考答案:B
参考解析:对于单位投资者,要求其净资产不低于1000万元。
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