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2021年6月基金从业《基金法律法规》真题冲刺练习九

来源:233网校 2021-06-10 11:07:32 字号

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1、下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有()

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ中国证券登记结算有限责任公司

Ⅳ第三方独立销售机构

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:C
参考解析:

《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

考点:开放式基金的登记业务的办理

所属章节:第十六章第三节理解

2、关于开放式基金申购和赎回相关费用及销售服务费,下列说法正确的是()

A.某CIF场内交易佣金25%归基金财产

B.某债券基金申购费至少25%归基金财产

C.某货币市场基金销售服务费至少25%归基金财产

D.某股票基金赎回费至少25%归基金财产

参考答案:D
参考解析:

基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费。场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率;场内赎回为固定赎回费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率。赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应当归入基金财产。

考点:开放式基金申购和赎回的费用

所属章节:第十六章第二节掌握

3、ETT申购和清单中现金替代的类型有()

Ⅰ 禁止现金替代

Ⅱ 全额现金替代

Ⅲ 必须现金替代

Ⅳ 可以现金替代

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

现金替代分为三种类型:禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。

考点:ETF现金替代

所属章节:第十六章第二节理解

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