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基金从业备考学习笔记《科目一》第21章第2节 基金销售机构
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1、基金销售机构的主要类型和现状
2、基金销售机构准入条件
(1)获得工商注册登记所在地中国证监会派出机构的批准
(2)有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
(3)财务状况良好,运作规范稳定
(4)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
(5)有安全、有效的办理基金相关业务的技术设施
(6)制定了完善的资金清算流程、业务流程
(7)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
(8)制定了销售人员执业操守、应急处理措施等管理制度
(9)有符合法规要求的反洗钱内部控制
【真题试炼】拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的()进行注册并取得相应资格。
A、中国银保监会派出机构
B、国家市场监督管理总局派出机构
C、中国证券投资基金业协会派出机构
D、中国证监会派出机构
3、基金销售机构职责规范
【真题试炼】关于基金代销机构的职责,以下描述错误的是( )
A、可赚取销售佣金
B、可委托其他机构代为办理基金的代销业务
C、应与基金公司签订基金产品销售协议
D、可代为销售基金产品
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