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第三节 股权投资基金监管机构和自律组织

【学习目标】

理解股权投资基金监管的目标和原则

理解股权投资基金政府监管和行业自律的主体

【核心考点】

一、股权投资基金监管的目标

广义的股权投资基金监管,是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

狭义的股权投资基金监管,一般专指政府监管机构依法对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

本书采用狭义的股权投资基金监管概念,即专指政府监管。政府监管是最具权威、最为有效的监管。监管主体及其权限具有法定性;监管活动具有强制性。

二、股权投资基金监管的目标

(1)保护基金投资者合法权益,保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标。

(2)防范系统性金融风险,权投资基金存在引发系统性金融风险的可能,因此,防范系统性金融风险也应作为股权投资基金监管的目标。

2.股权投资基金监管的基本原则

股权投资基金监管的基本原则,是指股权投资基金监管机构在监管活动中,应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。

包括:依法监管原则;高效监管原则;适度监管原则;审慎监管原则;分类监管原则。

考点2 股权投资基金政府监管与行业自律的关系

股权投资基金行业自律和政府监管,既有联系又有区别,两者之间存在着相互补充、相互促进的关系。

三、行业自律与政府监管的联系与区别

1、联系

(1)目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻实施,保护投资者的合法权益。

(2)行业自律是对政府监管的积极补充。

(3)行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。

2.区别:性质不同;依据不同;对违法违规者的处罚不同。

四、我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构

1.政府监管机构:中国证监会及其派出机构。

2.行业自律组织:中国证券投资基金业协会

【例题演练】

1.()是我国股权投资基金的自律组织。

A.银监会

B.证券投资基金业协会

C.证监会

D.国务院

答案:B

解析:证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织。

2.股权投资基金行业自律组织的作用包括()。

Ⅰ 提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力

Ⅱ 发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解

Ⅲ 履行行业自律管理,促进行业合规经营,对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、公开谴责等惩罚措施

Ⅳ 促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

解析:对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等惩罚措施属于政府监管机构的职权。故Ⅲ项不属于股权投资基金行业自律组织的作用。

3.股权投资基金依法监管的基本原则不包括()。

A.依法监管原则

B.高效监管原则

C.适时监管原则

D.分类监管原则

答案:C

解析:选项C符合题意:股权投资基金依法监管的基本原则包括依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

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(责任编辑:233网校)