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期权开户条件包括哪些?期权开户流程指引

来源:行业聚焦 2020年4月2日 字号

一.投资者需具备的衍生品合约账户开户条件

投资者应是具备从事股票期权(以下简称期权)交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。自然人开户须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。

投资者须以真实的、合法的身份开户。投资者须保证资金来源的合法性。投资者须保证所提供的《营业执照》、组织机构代码证、身份证及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。

1、个人投资者参与期权交易,应当符合下列条件:

(1)申请开户时托管在指定交易的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)前20个交易日日均资产不低于人民币50万元;

证券市值是指:上海或者深圳交易所上市交易的股票、证券投资基金、债券或其他证券市值,含通过港股通购买的港股市值。

(2)指定交易在证券公司6 个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历;或者在期货公司开户6 个月以上并具有金融期货交易经历;

(注:“指定在我公司的沪A账户在登记公司的开户时间已满6个月并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历”是指指定6个月+已开立信用账户(在其他券商开立的也可以)或者指定6个月+金融期货交易经验(其他公司经验也可以);“在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历”这个是指去期货公司开户时的要求,跟券商没关系)

(3)具备期权基础知识,通过上交所认可的相关测试;

(4)具有上交所认可的期权模拟交易经历;

(5)具有相应的风险承受能力;

(6)无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及上交所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形;

(7)上交所规定的其他条件。

个人投资者参与期权交易,应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估。

需要去指定交易的开户营业部临柜办理。

2、普通机构投资者参与期权交易,应当符合下列条件:

(1)申请开户时托管在指定交易的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)前20个交易日日均资产不低于人民币100 万元;

(2)净资产不低于人民币100 万元;

(3)相关业务人员具备期权基础知识,通过上交所认可的相关测试;

(4)相关业务人员具有上交所认可的期权模拟交易经历;

(5)无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及上交所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形;

(6)上交所规定的其他条件。

以下特殊机构和产品投资者可以参与期权交易:

(1)采用证券公司结算模式且符合期权交易资格标准的特殊机构和产品投资者;

(2)采用托管人结算模式的特殊机构和产品。其如需参加期权交易,应当按照现有证券账户开立方式向中国结算申请新开立一个普通证券账户,并将该证券账户指定交易在期权经营机构,由相应期权经营机构为其开立衍生品合约账户后,再通过该期权经营机构参与期权交易。

QFII、RQFII 等采用指定结算模式的特殊机构和产品,暂不允许参与期权交易。

二.哪些投资者不具备衍生品合约账户开户资格

包括以下自然人或法人:

(1)无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人;

(2)中国证监会及其派出机构、中国期货业协会、中国证券业协会、上交所、中国证券登记结算有限公司、期权保证金安全存管监控机构、期权经营机构的工作人员及其配偶;

(3)国家机关、事业单位;

(4)证券、期货市场禁止进入者;

(5)未能提供开户证明文件的单位或个人;

(6)中国证监会及上交所规定不得从事期权交易的其他单位或个人。

三. 投资者如何申请衍生品合约账户配号

申请衍生品合约账户配号的投资者应持有账户状态正常、已办理指定交易的合格普通证券账户。不合格账户、冒开账户不能申报衍生品合约账户配号。

投资者申请开立合约账户,应当按照要求提交账户开立申请表、有效身份证明文件及其复印件,以及中国证监会、期权交易场所规定的股票期权交易投资者适当性管理要求的有关证明材料。

投资者应通过证券账户指定交易的期权经营机构申请开立衍生品合约账户(到期权经营机构柜台办理,在上交所、期权经营机构等对投资者进行适当性认证的基础上,期权经营机构与投资者签订交易结算相关协议和风险揭示书等文件后,向中国结算报送账户注册资料等信息,由中国结算进行衍生品合约账户的配号。

机构投资者应当依法指定合法的代理人(包括开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人)。个人投资者不得委托他人作为代理人代理开户。

中国结算对合约账户配号暂不收取费用。

衍生品合约账户自成功配号后的第一个交易日生效,即T日申报配号处理成功,T 1日可用。

四、《关于投资者开立多个衍生品合约账户相关事宜的通知》,明确允许投资者开立多个衍生品合约账户(不超过三个)。(2015-4-23)

(1)合约账户与证券账户一一对应,持有多个证券账户并符合股票期权投资者适当性管理相关要求的投资者,最多可开立3个合约账户。

(2)投资者在一家期权经营机构职能开立一个合约账户,即在我公司最多只能开立一个合约账户。

(3)开立合约账户前,投资者必须将其沪A证券账户指定在我司。

五.股票期权银衍转账签约银行(2017-6-20)

目前股票期权银衍转账业务总共支持6大银行:建行、农行、工行、交行、中行、招行。

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