证券从业

原创保荐代表人科创板考点精析(五):股票发行上市规则—下

来源:233网校 2019年6月24日 字号
摘要本文主要关注科创板退市的相关规定,科创板号称最严退市规定,相较于主板,可能触发退市情形更多,执行标准更严。所以在接下来投资银行业务的考试也将是重中之重。

基于保护投资者利益、降低投资者投资风险,科创板股票在被风险警示期间不可进入风险警示板交易,科创板上市股票被终止上市后不可重新申请上市。

一、重大违法强制退市情形

233网校编辑解读:重大违法强制退市的情形看起来较多,熟悉时要注意分清主次。首先是严重程度是必须上升到了“违法行为”的程度,其次它的行为必须损害了证券市场秩序或者涉及到了国家或者公共安全领域。其余的子项目均是对于这两大项的解释,备考时以熟读为主。

二、交易类强制退市情形

233网校编辑解读:交易类退市情形较为简单,主要是对关键数字的记忆。

三、财务类强制退市情形

233网校编辑解读:触发财务类强势退市的情形多是公司无法持续正常经营的情形。

四、规范类强制退市情形

233网校编辑解读:我们在备考时会接触到大量的内容,一定要学会对内容进行过滤和整理,比如上述可能会处罚退市的情形非常多,不可能一一都记下来。多进行归纳概括,以上述为例虽然内容较多,但总结下来,导致上市公司退市的情况主要有三种:(1)公司无法持续经营;(2)发生严重违法违规行为;(3)发生违法违规行为被限期整改但是没有改。

这次科创板考点整理我们暂时更新到这里,距离考试还有一段时间,后续政策可能还会有变化。预计七月份233网校老师会专门录制科创板考点视频,考友可持续关注更新。

和会计一样,证券行业也是一个需要不断考证的行业,通过考试可以培养我们持续学习的能力,取得证书也可以提高我们的职业竞争力。小编知道有许多业务能力很强的经纪人,虽然现在只是在经纪人的岗位,但在长期的积累下客户资源丰富所以收入非常可观,对现状也很满意。

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