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证券投资顾问业务章节真题精选十四

来源:233网校 2022-04-04 00:00:00 字号

业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括(   )。

Ⅰ 作为供客户随时查阅的资料

Ⅱ 作为日后纠纷处理的证据

Ⅲ 作为证券投资顾问业绩考核的依据

IV 公司规范管理、档案管理的要求

A、I、II、IV

B、I、II、III

C、II、II、IV

D、I、IV

参考答案:C
参考解析:本题考查业务留痕的作用。业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,关于业务留痕的要点包括客户资料的保存、投资建议的保存。业务留痕的作用主要包括:(1)可作为投资顾问业绩考核的依据:(2)可作为日后纠纷的证据:(3)是公司规范管理、档案管理的要求。I项说法错误,业务留痕资料属于证券公司内部资料,客户不可以随时查阅。故本题选C选项。
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执业人员取得执业资格,连续(   )不在机构从事证券业务的,由协会注销其执业证书。

A、3年

B、4年

C、2年

D、1年

参考答案:A
参考解析:取得证券执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律。行政法规和相关规定的,国证监会及其派出机构可以采取监管措施,下列属于相关监管措施的有(   )

Ⅰ 监管谈话

Ⅱ 出具警示函

Ⅲ 处以罚款

Ⅳ 责令处分有关人员

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条的规定:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

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