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证券投资顾问业务章节真题精选十三

来源:233网校 2022-04-03 00:00:01 字号

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据,这些依据包括(   )

Ⅰ 证券研究报告

Ⅱ 证券投资顾问的服务能力和过往业绩

Ⅲ 基于证券研究报告形成的投资分析意见

Ⅳ 基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
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证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括(   )撰写的证券研究报告。

Ⅰ 本公司证券分析师

Ⅱ 其他公司证券分析师

Ⅲ 投资顾问本人

Ⅳ 投资顾问小组

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告。证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议。

通常证券市场信息来源包括(   )

Ⅰ 政府部门

Ⅱ 沪深交易所

Ⅲ 上市公司

Ⅳ 证券业协会

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:证券市场上各种信息的来源主要有国家的法律法规、政府部门发布的政策信息、证券交易所向社会公布的证券行情、上市公司的定期报告和临时公告、中介机构发布的信息以及媒体公布的信息,还可以通过实地调研、市场调查等获得相关信息,也可通过家庭成员、朋友等获得有关信息,甚至包括内幕信息。

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