证券从业

2019年证券专项《证券投资顾问业务》习题精选(8)

来源:233网校 2019年5月29日 字号

2019年证券分析师考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!

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2019年证券专项《证券投资顾问业务》习题精选(8)

1.以下属于定量分析方法的信息的是()

A. 工作状况

B. 教育程度

C. 财富

D. 问卷调查

参考答案:C
参考解析:一般定量分析均需要用到数值,定性分析方式均需要文字表述。财富可以用数值表达,所以属于定量分析。

2.下列关于周期型行业的说法,正确的是()。

A. 周期型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关,这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动,因为他们主要依靠技术的进步,新产品推出及更优质的服务,从而使其经常呈现出增长形态

B. 周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关,当经济处于上升时期,这些行业相应衰落,当经济衰退时,这些行业相应扩张,且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性

C. 周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关,当经济处于上升时期,这些行业会跟随其扩张,当经济衰退时,这些行业也相应衰落,且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性

D. 周期型行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定,这种运动形态的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定,需求弹性小,经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小

参考答案:C
参考解析:周期性行业是指和国内或国际经济波动相关性较强的行业,与经济周期直接相关。周期型行业的运动状态与经济周期呈正相关,当经济处于上升时期时,这些行业会紧随其扩张,当经济衰退时,这些行业也相应衰落。

3.短期政府债券是政府作为债务人,承诺1年内债务到期时偿还本息的有价证券,其特征不包括()。

A. 违约风险小

B. 面额小

C. 收入免税

D. 收益水平高

参考答案:D
参考解析:短期政府债券的特征包括:违约风险小,面额小,收入免税等。

4.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括()

A. 证券研究报告

B. 基于证券研究报告的投资分析意见

C. 理论模型

D. 证券投资顾问的主观判断

参考答案:D
参考解析:第十六条证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

5.三角形态是属于持续整理形态的一类形态,三角形主要分为()。

Ⅰ.对称三角形 Ⅱ.等边三角形 Ⅲ.上升三角形 Ⅳ.下降三角形

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案:D
参考解析:三角形整理形态主要分为三种:对称三角形、上升三角形和下降三角形。第一种有时也称“正三角形”,后两种合称“直角三角形”。

6.证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于()。

I 身份核实

Ⅱ 投资顾问是否违规代客户操作账户

Ⅲ 是否对客户充分揭示风险

Ⅳ 是否存在全权委托行为

A. I、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. I、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。

7.关于客户信息的收集方法,下列说法正确的是()。

I 客户信息的收集主要包括初级信息的收集和次级信息收集

Ⅱ 客户信息的收集主要包括个人资料和财务资料的收集

Ⅲ 交谈和调查问卷相结合是获取客户信息的手段

Ⅳ 通过数据库可以实现客户全部信息的收集

A. I、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. I、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:Ⅱ项,针对理财规划需要时需要收集客户的基本信息、财务信息和个人兴趣及人生规划和目标。Ⅳ项,通过数据库并不能实现客户全部信息的收集。收集客户信息的方法有多种,包括开户资料、调查问卷、面谈沟通和电话沟通四种。

8.积极型债券组合管理策略包括()。

Ⅰ.水平分析

Ⅱ.债券互换

Ⅲ.骑乘收益率曲线

Ⅳ.指数化投资策略

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:积极债券组合管理策略包括: 水平分析、债券互换、应急免疫、骑乘收益率曲线。

9.机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同,但一般具有()的特点。

I 收集和分析信息的能力强

Ⅱ 可通过适当的资产组合以分散风险

Ⅲ 只强调盈利

Ⅳ 投资资金来源分散而量小

A. I、Ⅱ

B. I、Ⅲ

C. I、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:各类机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向虽各不相同,但一般都具有投资的资金量大、收集和分析信息的能力强、注重投资的安全性、可通过有效的资产组合以分散投资风险、对市场影响大等特点。

10.证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问的主要职责有()。

Ⅰ 提供品种选择投资建议服务

Ⅱ 提供投资组合投资建议服务

Ⅲ 提供理财规划投资建议服务

Ⅳ 保证投资者收益

A. Ⅰ Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问的主要职责有:1、提供品种选择投资建议服务 2、提供投资组合投资建议服务 3、提供理财规划投资建议服务。

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