V题库:超多证券考生正在用,含2套考前点题+视频解析+专业助教答疑! 资料下载 证券公司合规负责人由()决定聘任、解聘。 来源:233网校 2020-12-07 10:00:33 字号 证券公司合规负责人由()决定聘任、解聘。A.股东大会B.总经理C.监事会D.董事会 查看答案 参考答案:答案:D 参考解析:解析:1.证券公司董事会的合规管理职责证券公司董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,履行下列合规管理职责:(1)审议批准合规管理的基本制度;(2) 审议批准年度合规报告;(3) 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;(4) 决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇;(5) 建立与合规负责人的直接沟通机制;(6) 评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题; 展开全文 下载233网校APP,注册领7天题库会员