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证券市场基本法律法规章节真题精选三十三

来源:233网校 2022-04-23 00:00:24 字号

净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点,在()的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标

A、营业收入

B、总资产

C、净利润

D、净资产

参考答案:D
参考解析:净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点,在净资产的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标。
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下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。

A、对流动性风险实施有效识别、计量

B、对流动性风险实施有效监测和控制

C、确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足

D、建立健全流动性风险管理体系

参考答案:C
参考解析:

证券公司流动性风险管理的目标,是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。

证券公司风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于()。

A、公司总部业务及业务管理部门同职级人员的中位数

B、公司同级别人员的平均水平

C、公司同级别人员的中位数

D、公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平

参考答案:D
参考解析:风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平。

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