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证券市场基本法律法规章节真题精选二十五

来源:233网校 2022-04-15 00:00:01 字号

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后()个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。

A、30

B、25

C、5

D、20

参考答案:D
参考解析:根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》等法律、部门规章和行业自律规则的规定,非公开募集基金募集完毕后20个工作日内,基金管理人应当向中国基金业协会备案,报送以下基本信息:主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。
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下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法,错误的是()。

A、2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外

B、未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动

C、证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

D、证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务

参考答案:C
参考解析:证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资及合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是()

A、证券公司不得侵犯客户的财产权

B、证券公司不得侵犯客户的选择权

C、证券公司不得侵犯客户的荣誉权

D、证券公司不得侵犯客户的知情权

参考答案:C
参考解析:根据2015年11月4日发布的《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见,银行业机构、证券业机构、保险业机构以及其他从事金融或与金融相关业务的机构应当遵循平等自愿、诚实守信等原则,充分尊重并自觉保障金融消费者的财产安全权、知情权、自主选择权、公平交易权、依法求偿权、受教育权、受尊重权、信息安全权等基本权利,依法、合规开展经营活动。

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