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证券市场基本法律法规章节真题精选三

来源:233网校 2022-03-24 00:00:01 字号

根据《证券法》,下列关于投资者保护的说法,错误的是().

A、投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解

B、普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司可以拒绝

C、普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形

D、根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者

参考答案:B
参考解析:投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝。
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根据《证券法》,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是()。

A、自行销售

B、协议销售

C、代销

D、包销

参考答案:D
参考解析:证券包销,是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

根据《证券法》,下列关于证券公司承销证券的说法,错误的是()

A、证券公司承销证券,发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动

B、证券公司承销证券,发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施

C、证券公司承销证券违反该法规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,应当并处法定数额罚款

D、证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

参考答案:C
参考解析:证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动;已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。证券公司有上述所列行为,给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。C错误。

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