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11月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案精选八

来源:233网校 2020-12-28 00:00:00 字号

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2020年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案

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根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有()

Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚

Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉,应承担相应处罚

Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚

Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

证券公司业务规则与风险控制一般规定熟悉

章节:第一章第七节

国务院证券监督管理机构可以要求下列()单位,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

Ⅰ证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构

Ⅱ证券交易所

Ⅲ证券登记结算机构

Ⅳ为证券公司提供服务的证券服务机构

A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息:

(1) 证券公司的董事、监事、工作人员;

(2) 证券公司控股或者实际控制的企业;

(3) 证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构;

(4) 为证券公司提供服务的证券服务机构。

考点:证券公司信息报送的主要内容和要求了解

章节:第一章第七节

下列关于股份发行公平、公正原则的说法,正确的有()。

Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利

Ⅱ同次发行的同种类股票,每股的发行条件应当相同

Ⅲ同次发行的同种类股票,每股的发行价格应当相同

Ⅳ因机构认购股份数额较大,其每股支付的价款,可以低于个人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。

考点:证券发行和交易的“三公”原则掌握

章节:第一章第四节

下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有()。

Ⅰ规范性文件

Ⅱ证券公司规章制度

Ⅲ普遍遵守的职业道德

Ⅳ行业自律规则

A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ 

参考答案:C
参考解析:

我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级。(一)法律:证券市场的法律主要包括《证券法~~公司法~~刑法))~证券投资基金法》《信托法》等。《物权法~~合同法~((担保法~~反洗钱法》等也与证券资本市场有着密切联系。(二)行政法规:证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例~~证券公司风险处置条例~~证券、期货投资咨询管理暂行办法))~证券交易所风险基金管理暂行办法~~期货交易管理条例~~企业债券管理条例》等。(三)部门规章:证券市场的部门规章主要包括《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法~~证券期货投资者适当性管理办法~~证券投资基金管理公司管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法~~证券公司风险控制指标管理办法))~内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等。(四)规范性文件:证券市场的规范性文件主要包括《证券公司内部控制指引))~证券公司治理准则》等。(五)行业自律规则:1.证券交易所制定的自律规则。2.中国证券业协会制定的自律规则。3.中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则。

考点:我国证券市场法律法规体系主要层级熟悉

章节:第一章第一节

证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。

Ⅰ金融

Ⅱ法律

Ⅲ会计

Ⅳ信息技术

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

合规部门中具备年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。

考点:证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定熟悉

章节:第二章第一节

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