证券从业

原创2019年8月证券从业证券市场基本法律法规考情分析

来源:233网校 2019年9月2日 字号

2019年8月的证券从业考试刚刚过去,目前成绩查询通道已经开启。【8月证券从业查分】8月证券从业考试的整体难度如何?考了哪些内容?笔者手上也拿到了部分真题,并对真题进行解析后汇总了本次考试的一些考点。证券从业不同于建筑、会计类考试,本考试都是客观题,机考抽题,考试时常遇到原题或同考点的题,准备备考11月证券从业考试的同学可收藏本文,备考时可参照考点进行学习。

考点考纲要求
第一章第三节清算人的义务了解
第二节股份有限公司的出资方式了解
第二节公司设立登记的要求了解
第二节有限责任公司的组织机构设置了解
第二节虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任熟悉
第二节分公司和子公司的法律地位熟悉
第三节当然退伙情形掌握
第三节有限合伙企业人员数量要求掌握
第三节合伙企业财产的分割、转让和处分熟悉
第四节操纵证券市场行为熟悉
第四节公开发行的定义掌握
第四节承销团和主承销人熟悉
第五节基金财产的独立性掌握
第五节基金管理人的职责掌握
第六节期货市场异常情况的处理及报告机制了解
第七节证券账户的开立与管理掌握
第七节证券公司客户资产不得动用的例外情形熟悉
第二章第二节证券公司风险控制指标管理掌握
第三节普通投资者的特别保护掌握
第四节客户资产管理业务投资主办人注册的有关要求掌握
第四节保荐代表人的资格管理规定熟悉
第四节保荐代表人持续督导及相关报告掌握
第四节从业人员监督管理的相关规定了解
第四节资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求熟悉
第四节证券投资咨询人员的概念掌握
第四节证券业从业人员执业行为准则掌握
第四节从业人员监督管理的相关规定了解
第四节客户资产管理业务投资主办人执业注册条件掌握
第四节从业人员监督管理的相关规定了解
第四节对署名分析师发布证券研究报告的基本要求掌握
第四节证券评级业务的原则了解
第三章第六节开展资产管理业务禁止行为掌握
第六节资产证券化基础资产负面清单熟悉
第六节证券公司自有资金参与集合计划的相关规定掌握
第六节集合计划终止情形掌握
第七节融资融券业务所涉债权担保的基本规定掌握
第七节融资融券业务的决策授权体系掌握
第八节主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要业务类别、业务申请条件及业务管理要求掌握
第四章第一节擅自公开或变相公开发行证券的法律责任熟悉
第二节内幕交易、泄露内幕信息罪的刑事责任掌握
第二节非法吸收公众存款罪的犯罪构成掌握
第二节背信运用受托财产罪犯罪构成熟悉

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