证券从业

原创3月《证券市场法律法规》考情分析:真题告诉你常考点在哪!

来源:233网校 2019年5月23日 字号

3月证券从业《证券市场基本法律法规》公布了一部分真题,小编帮大家整理了这次真题的考试情况,我们一起来看看吧!

一、各章节真题比值

首先为大家整理了各章节在这次考试的比值供大家参考,看完你就知道重点章节在哪里啦!备考的时候参照考试比例来备考回报率会更高哦!

二、真题考点

从整理出来的真题我们可以看到,这次的考试中考纲要求“了解”的内容比例有一定上升,但都是比较基础和常识性的内容,所以实际上难度是有一定降低的。由于《证券市场基本法律法规》以记忆为主,除了和《金融市场基础知识》重叠的部分外,主要就是考察在市场中不同主体和行为人的法律规定和法律责任。以这个逻辑去备考,加上《金融市场基础知识》的备考基础,相信过这一科对大家来说一定也很简单啦。

知识点

要求

第一章
证券市场基本法律法规

第一节

证券市场法律法规体系的构成

熟悉

第一节

证券市场法律法规体系各层级的内容

了解

第二节

修改公司章程的条件

了解

第二节

发起人及董事、监事、高级管理人员股份转让的限制

熟悉

第二节

公司对外投资和担保

熟悉

第二节

公司章程的概念

了解

第三节

合伙企业与公司的区别

了解

第四节

违反证券交易的法律责任

熟悉

第四节

证券公司违反规定为客户买卖证券提供融资融券的法律责任

熟悉

第四节

证券交易所的交易规则

熟悉

第四节

证券法的适用范围

熟悉

第四节

股票上市的条件

掌握

第五节

公开募集基金的基金管理人的禁止行为

熟悉

第五节

封闭式基金与开放式基金的区别

熟悉

第五节

非公开募集基金的基金管理人的类型

熟悉

第七节

依法审慎经营的规定

熟悉

第七节

证券公司客户姿产的独立性

熟悉

第七节

设立证券公司的条件

了解

第七节

证券公司股东出资的规定

了解

第二章
证券经营机构管理规范

第一节

证券公司敏感信息保密要求

掌握

第一节

跨越信息隔离墙管理

熟悉

第一节

证券公司应当披露的薪酬管理信息

掌握

第一节

对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求

掌握

第四节

证券投资咨询人员禁止性行为规定

掌握

第四节

违反从业人员资格管理相关规定的法律责任

熟悉

第三章
证券公司业务规范

第一节

证券经纪业务的法规概述

了解

第二节

对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施

了解

第二节

证券投资咨询机构及其执业人员的执业回避

掌握

第二节

证券投资顾服务和发布证券研究报告的区别

掌握

第四节

证券公司发行与承销业务的内部控制规定

掌握

第六节

集合资产管理合同的内容

掌握

第七节

对证券发行人权利的行使

熟悉

第八节

证券公司业务申请条件

掌握

第九节

代销委托人资格审查和产品尽职调查

熟悉

第九节

非银行金融机构开展基金托管业务的条件

掌握

第四章
证券市场典型违法违规行为及方法

第一节

集资诈骗罪的认定和法律责任

掌握

第二节

利用未公开信息交易罪的犯罪构成

掌握

第二节

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成

掌握

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