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2021年证券从业《法律法规》巩固练习模拟试题三十

来源:233网校 2021-11-30 00:00:01 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案

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1、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

参考答案:C

参考解析:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务:(1)应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理;(2)相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年,C选项正确。

2、参与制作证券研究报告,但尚未登记为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关人员,如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用( )的名义在证券研究报告中列示。

A. 研究助理

B. 证券研究员

C. 证券分析师

D. 投资顾问

参考答案:A

参考解析:参与制作证券研究报告,但尚未登记为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关人员,如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用“研究助理”或“联系人”的名义在证券研究报告中列示。

3、按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有( )。

Ⅰ、守法合规

Ⅱ、诚实信用

Ⅲ、忠实客户利益

Ⅳ、控制风险

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

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