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2021年证券从业《法律法规》巩固练习模拟试题二十九

来源:233网校 2021-11-29 00:00:01 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案

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1、下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法,正确的是(  )。

A. 至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格

B. 有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

D. 有1亿元人民币以上的注册资本

参考答案:C

参考解析:证券投资咨询机构资格管理申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:

1.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;

2.有100万元人民币以上的注册资本;

3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;

4.有公司章程;

5.有健全的内部管理制度;

6.具备中国证监会要求的其他条件。故本题选C选项。

2、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。

A. 忠实客户利益

B. 提供适当的投资建议服务

C. 以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用

D. 提供投资建议应具有合理依据

参考答案:C

参考解析:考查证券投资顾问执业行为准则,C项属于证券投资顾问的禁止行为。

3、根据《发布证券研究报告暂行规定》,下列行为不符合规定的有( )。

Ⅰ.发布证券研究报告中包含误导性信息

Ⅱ.利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动

Ⅲ.发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务

Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》,遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。

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