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2021年证券从业《法律法规》巩固练习模拟试题二十六

来源:233网校 2021-11-26 00:00:00 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案

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1、证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照( )和()等相关规定执行;没有规定的,参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A. 财政部;中国银保监会

B. 财政部;中国证监会

C. 中国人民银行;中国银保监会

D. 中国人民银行;中国证监会

参考答案:D

参考解析:本题考查恐怖活动资产冻结工作的有关规定。

证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行;没有规定的,参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

2、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由( )批准。( )对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

A. 高级管理层;委托机构

B. 高级管理层;受托机构

C. 董事会;委托机构

D. 董事会;受托机构

参考答案:A

参考解析:本题考查证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作的要求。

证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由高级管理层批准。证券公司对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

(注意选项一个是“委托”一个是“受托”)

3、下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。

Ⅰ、《证券法》

Ⅱ、《证券公司监督管理条例》

Ⅲ、《证券登记结算管理办法》

Ⅳ、《客户交易结算资金管理办法》

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

参考答案:A

参考解析:考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。本题中,《证券法》,《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规,《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章。

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