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2021年证券从业《法律法规》巩固练习模拟试题二十

来源:233网校 2021-11-20 00:00:00 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案

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1、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A. 自律组织

B. 中国证券业协会

C. 中国人民银行

D. 中国证监会

参考答案:D

参考解析:考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。

证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

2、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。

A. 员工

B. 经理层

C. 各业务部门、分支机构及子公司负责人

D. 风险管理部门

参考答案:A

参考解析:本题考查全面风险管理的责任主体。

证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任。包括但不限于:通过学习、经验积累增强风险意识;谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。

3、根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法,正确的有(  )。

Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%

Ⅱ.资本杠杆率不得低于100%

Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%

Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:本题考查证券公司应持续符合的风险控制指标标准。

证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:

(1)风险覆盖率不得低于100%,Ⅰ项符合;

(2)资本杠杆率不得低于8%(并非100%),Ⅱ项不符合;

(3)流动性覆盖率不得低于100%,Ⅲ项符合;

(4)净稳定资金率不得低于100%,Ⅳ项符合。

综上所述,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

故本题选D选项。

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