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2021年证券从业《法律法规》巩固练习模拟试题十六

来源:233网校 2021-11-16 00:00:01 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案

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1、下列关于证券公司治理基本要求的说法,错误的是(  )。

A. 拥有先进的信息系统

B. 建立完备的内部控制体系

C. 健全组织架构,明确职责划分

D. 不得侵犯客户合法权益

参考答案:A

参考解析:本题考查证券公司治理的基本要求。

证券公司治理的基本要求:

1.建立健全组织架构、明确职责划分;(C选项正确)

2.不得侵犯客户合法权益(D选项正确)

3.建立完备的内部控制体系(B选项正确)

故本题选择A选项。

2、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是( )。

A. 证券公司不得挪用客户交易结算资金

B. 证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C. 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

D. 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益

参考答案:C

参考解析:考查证券公司治理基本要求的有关规定。

证券公司不得侵犯客户的合法权益,不得挪用客户托管在公司的证券。

3、证券公司合规部门中具备3年以上( )等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。

Ⅰ.金融

Ⅱ.法律

Ⅲ.会计

Ⅳ.信息技术

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1. 5%,且不得少于5人。 

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