233网校 证券从业

2021年10月证券从业《法律法规》真题冲刺练习十

来源:233网校 2021-10-20 10:38:59 字号

2021年10月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习十

速记高频考点/题库会员免费领】【证券真题下载】【全真模拟试卷

证券从业考试往期真题会重复出现,233网校整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题演练,每天掌握几道题,攻克高频考点!

期货公司实行业务许可制度,经国务院期货监督管理机构批准,期货公司不可以经营()业务。

A.期货自营业务

B.境内期货经纪业务

C.境外期货经纪业务

D.期货投资咨询业务

参考答案:A

根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有()。

A.持有一种权益类证券成本不超过净资本的30%

B.持有—种权益类证券成本不超过净资产的30%

C.持有一种权益类证券市值不超过注册资本的30%

D.持有一种权益类证券市值不超过总资产的30%

参考答案:A

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,()可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。

A.证券经纪人

B.技术人员

C.合规管理人员

D.柜台业务经办人员

参考答案:D

证券公司可以根据合同,对另类子公司提供支持和服务的有()

Ⅰ.合规管理

Ⅱ.人力资源管理

Ⅲ.产品销售

Ⅳ.运营管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:C

下列各项都属于证券市场法律法规,主要层级的有()

Ⅰ.行业自律规则

Ⅱ.证券公司规章制度

Ⅲ.规范性文件

Ⅳ.普遍遵守的职业道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

时间不够用?想短期拿下证券考试?233网校证券《速成班》40h突击训练,稳拿核心考分>>

微信扫描图片二维码,实时估分>>

640160.png

备战2021年证券从业及专项考试,及时获取证券考试资讯、试题等资料,添加证券学霸君微信号【sun233wx】邀您加入2021证券学习交流微信群,与大家一起备考学习!也可直接扫描下面相应二维码入群或领取教材讲义、题库会员、干货笔记等精品资料。

扫码加入【证券考试】微信群

扫码领取【证券精品资料】

证券备考推荐:

今天你打卡了吗?2021年证券高频考点打卡训练>>

每关10道题,你能闯到第几关?答题闯关赢好礼>>

各地证券行业薪资行情,测你能拿多少>>

证券报考新手指南,3分钟带你了解整个考试!

下载233网校APP——证券从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,可随时随地刷题。【下载APP掌上刷题

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

您可能感兴趣的文章

网校课程 0元畅享 考试题库 资料包 客服咨询