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2021年证券从业《法律法规》冲刺模拟试题十九

来源:233网校 2021-06-26 00:00:00 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案

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1、根据《证券投资基金法》,会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入( )罚款。

A. 1倍以上10倍以下

B. 5倍以上10倍以下

C. 1倍以上5倍以下

D. 5倍以上20倍以下

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参考答案:C            
参考解析:本题考查基金服务机构的法律责任。会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下罚款,C选项符合题意。故本题选C选项。

2、期货公司向客户收取的保证金,属于()所有。

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 客户

D. 期货监督管理机构

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参考答案:C            

参考解析:期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金分开,专户存放。

期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。

期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用: (1)依据客户的要求支付可用资金; (2)为客户交存保证金,支付手续费、税款; (3)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

3、证券经纪业务的特点包括(  )。

Ⅰ.证券经纪商的中介性

Ⅱ.业务对象的广泛性

Ⅲ.客户资料的保密性

Ⅳ.客户指令的权威性

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:D            
参考解析:本题考查证券经纪业务的特点。证券经纪业务的特点包括:(1)业务对象的广泛性,Ⅱ项符合;(2)证券经纪商的中介性,Ⅰ项符合;(3)客户指令的权威性,Ⅳ项符合;(4)客户资料的保密性,Ⅲ项符合。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选D选项。

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