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2021年证券从业《法律法规》冲刺模拟试题十五

来源:233网校 2021-06-22 10:24:02 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案

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1、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。

A. 员工

B. 经理层

C. 各业务部门、分支机构及子公司负责人

D. 风险管理部门

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参考答案:A            
参考解析:本题考查全面风险管理的责任主体。   

2、股份有限公司为公司股东、实际控制人提供担保,必须经( )决议。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 董事长

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参考答案:A            

参考解析:公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。

3、下列说法中,正确的有( )。

Ⅰ非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券

Ⅱ企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册

Ⅲ债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算

Ⅳ中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:C            
参考解析:本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

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