233网校 证券从业

2021年证券从业《法律法规》冲刺模拟试题十五

来源:233网校 2021-06-22 10:25:00 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案

免费领教材讲义+题库会员】【2021版证券思维导图】【全真模拟试卷

不积跬步无以至千里,233网校学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题练习,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。

A. 员工

B. 经理层

C. 各业务部门、分支机构及子公司负责人

D. 风险管理部门

查看答案        
参考答案:A            
参考解析:本题考查全面风险管理的责任主体。   

2、股份有限公司为公司股东、实际控制人提供担保,必须经( )决议。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 董事长

查看答案        
参考答案:A            

参考解析:公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。

3、下列说法中,正确的有( )。

Ⅰ非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券

Ⅱ企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册

Ⅲ债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算

Ⅳ中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案        
参考答案:C            
参考解析:本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

试题不够刷?233网校证券从业及专项考试题库,海量试题任你刷!证券考试章节习题/易错题/真题免费刷(点击进入)

2021年证券《至尊班》全新上线,报名送纸质版讲师《教材讲义》+内部资料(考前三页纸)+送上岗实战班(含股票基金,投资理财,行业洞察,就业指导等四大模块),配套全真机考题库VIP会员等,全面督学,抢先拿证上岗!立即报名>>

证券备考资料限时免费领

备战2021年证券从业及专项考试,及时获取证券考试资讯、试题等资料,添加证券学霸君微信号【ks233wx17】邀您加入2021证券学习交流微信群,与大家一起备考学习!也可直接扫描下面相应二维码入群或领取教材讲义、题库会员、干货笔记等精品资料。

扫码加入【证券考试】微信群

扫码领取【证券精品资料】

证券备考推荐:

全国各地证券行业薪资行情,测你能拿多少>>

2021年证券报考新手指南,3分钟带你了解整个考试!

下载233网校APP——证券从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,可随时随地刷题。【下载APP掌上刷题

加入考试交流群获取更多福利

学习资料、活动优惠享不停

点击添加

您可能感兴趣的文章

免费资源

收藏

分享

顶部
网校课程 0元畅享 考试题库 资料包 客服咨询