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2021年证券从业《法律法规》冲刺模拟试题四

来源:233网校 2021-06-11 00:00:01 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案

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1、最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

参考答案:A
参考解析:本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者:

1.最近1年末净资产不低于1 000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;

2.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

2、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由()按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

A. 证券公司

B. 客户

C. 银行机构

D. 金融机构

参考答案:C

参考解析:证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告。

3、证券公司内部控制应当遵循的原则包括(  )。

Ⅰ.健全

Ⅱ.合理

Ⅲ.制衡

Ⅳ.独立

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:本题考查证券公司内部控制应当贯彻的原则。

证券公司内部控制应当遵循以下原则,确保内部控制有效:(1)健全,Ⅰ项符合;(2)合理,Ⅱ项符合;(3)制衡,Ⅲ项符合;(4)独立,Ⅳ项符合。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选A选项。

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