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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习三十六

来源:233网校 2021-06-02 00:00:00 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、按照法律主体在法律关系中的因果关系,可以将法律关系分为( )。

A. 双边法律关系与多边法律关系

B. 确认性法律关系与创设性法律关系

C. 第一性法律关系与第二性法律关系

D. 纵向法律关系与横向法律关系

参考答案:C
参考解析:本题考查法律关系的分类。按照不同法律关系之间的因果关系,可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系,选项C正确。

2、下列关于证券公司治理基本要求的说法,错误的是(  )。

A. 拥有先进的信息系统

B. 建立完备的内部控制体系

C. 健全组织架构,明确职责划分

D. 不得侵犯客户合法权益

参考答案:A

参考解析:本题考查证券公司治理的基本要求。证券公司治理的基本要求:

1.建立健全组织架构、明确职责划分;(C选项正确)

2.不得侵犯客户合法权益(D选项正确)

3.建立完备的内部控制体系(B选项正确)

故本题选择A选项。

3、证券公司合规部门中具备3年以上( )等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。

Ⅰ.金融

Ⅱ.法律

Ⅲ.会计

Ⅳ.信息技术

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:合规部门中具备3年以上证券、 金融、 法律、 会计、 信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1. 5%,且不得少于5人。

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