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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习三十四

来源:233网校 2021-05-26 13:36:12 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、法律、行政法规没有规定的,以募集设立作为公司设立的方式时,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

A. 25%

B. 35%

C. 45%

D. 55%

参考答案:B
参考解析:本题考查募集设立。募集设立时,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。 

2、股份有限公司发行无记名股票的,公司应当记载的是( )。

A. 股票发行日期

B. 股东取得股份的日期

C. 股东的姓名

D. 股东所持股份数

参考答案:A

参考解析:公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载下列事项:(1)股东的姓名或者名称及住所。(2)各股东所持股份数。(3)各股东所持股票的编号。(4)各股东取得股份的日期。发行无记名股票的,公司应当记载其股票数量(这里的数量是指公司自己发行的数量,不是股东所持有的数量)、编号及发行日期。

3、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。

Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅳ.投资决策由客户做出,投资风险与客户共担

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等。(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。(3)证券投资顾问服务的内容和方式。(4)投资决策由客户做出,投资风险由客户承担。(5)证券投资顾问不得代客户做出投资决策。

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