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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习三十二

来源:233网校 2021-05-26 13:36:13 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、全面风险管理,是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与,对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是( )。

A. 要求全员参与风险管理

B. 对全部风险进行管理

C. 开展风险管理的全部活动

D. 对风险节点进行重点管理

参考答案:D
参考解析:本题考查证券公司全面风险管理的含义。全面风险管理包含对风险进行“全程管理”的含义。

2、证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少( )对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。

A. 每两年

B. 每年

C. 每半年

D. 每季度

参考答案:B

参考解析:证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

3、《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司合并可以采取( )的形式。

Ⅰ.完全合并

Ⅱ.吸收合并

Ⅲ.部分合并

Ⅳ.新设合并

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:股份有限公司合并可以采取吸收合并和新设合并的形式。

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