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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习三十

来源:233网校 2021-05-25 11:55:36 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、下列选项中,不属于法律主体中的组织的是(  )。

A. 国家机关

B. 营利性法人或非法人组织

C. 我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人

D. 非营利性法人或社会组织

参考答案:C
参考解析:本题考查法律关系主体种类。法律主体中,组织可以分为三类:一是国家机关;二是营利性法人或非法人组织;三是非营利性法人或社会组织。我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人,属于法律主体中的自然人,不属于法律主体中的组织。

2、下列关于法的特征的描述,错误的是( )。

A. 法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性

B. 法是由国家制定或认可的社会规范,具有国家意志性

C. 法是以权利和义务为内容的社会规范

D. 法是依靠国家强制力来保障实施的规范,具有国家保障性

参考答案:D

参考解析:本题考查法的特征。法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性;法是由国家制定或认可的社会规范,具有国家意志性;法是以权利和义务为内容的社会规范;法是依靠国家强制力来保障实施的规范,具有国家强制性。

3、根据《证券公司监督管理条例》,证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括( )。

Ⅰ.客户的身份

Ⅱ.客户的财产和收入状况

Ⅲ.客户的金融知识

Ⅳ.客户的投资目标

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。

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