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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习二十八

来源:233网校 2021-05-25 11:54:42 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得高于公司()。

A. 股东实缴的出资额

B. 净资产额

C. 总资产额

D. 注册资本

参考答案:B
参考解析:有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得高于公司净资产额。

2、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时,不依照《中华人民共和国公司法》规定通知或者公告债权人的,由公司登记机关责令改正,对公司处以( )的罚款。

A. 20万元以下

B. 1万元以上10万元以下

C. 5万元以上50万元以下

D. 3万元以上30万元以下

参考答案:B

参考解析:公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时,不依照《中华人民共和国公司法》规定通知或者公告债权人的,由公司登记机关责令改正,对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。

3、证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其( ),对其业务范围进行调整。

Ⅰ.内部控制水平

Ⅱ.合规程度

Ⅲ.对外投资情况

Ⅳ.专业人员数量

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范围进行调整。

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