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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习二十七

来源:233网校 2021-05-19 10:12:09 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计(  )以上的资产或者主营业务发生重组,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。

A. 20%

B. 30%

C. 50%

D. 80%

参考答案:C
参考解析:本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

2、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(  )。

A. 营销

B. 客户账户存管

C. 客户资金存管

D. 合规资格审查

参考答案:D

参考解析:从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。

3、下面有关私募类金融产品宣传推介材料,说法正确的有(  )。

Ⅰ私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用

Ⅱ除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外,其他任何机构不得使用推介材料

Ⅲ私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人

Ⅳ募集材料应该揭露投资风险

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:本题考查私募类金融产品宣传推介材料要求。

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