233网校 证券从业

2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习二十六

来源:233网校 2021-05-19 10:06:34 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

免费领教材讲义+题库会员】【2021版证券思维导图】【全真模拟试卷

不积跬步无以至千里,233网校学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题练习,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于(  )年。

A. 20

B. 15

C. 10

D. 5

参考答案:C
参考解析:财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于10年。

2、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件,下列不符合的是( )。

A. 具备相应风险识别能力和风险承担能力

B. 达到规定财产规模或者收入水平

C. 基金份额认购金额不低于规定限额

D. 最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

参考答案:D

参考解析:本题考查非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件。最近一年末净资产不低于1000万元的法人单位才符合条件,选项D错误。

3、下列选项中,设立公开募集基金的管理公司的条件包括(  )。

Ⅰ取得基金从业资格的人员达到法定人数

Ⅱ董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

Ⅲ注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本

Ⅳ主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:本题考查公开募集基金的基金管理公司的设立条件。设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:

(1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;

(2)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;

(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录;

(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;

(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;

(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;

(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

因此,选项Ⅲ错误。

试题不够刷?233网校证券从业及专项考试题库,海量试题任你刷!证券考试章节习题/易错题/真题免费刷(点击进入)

2021年证券《至尊班》全新上线,报名送纸质版名师《教材讲义》+内部资料(考前三页纸)+送上岗实战班(含股票基金,投资理财,行业洞察,就业指导等四大模块),配套全真机考题库VIP会员等,全面督学,抢先拿证上岗!立即报名>>

备战2021年证券从业及专项考试,及时获取证券考试资讯、试题等资料,添加证券学霸君微信号【ks233wx17】邀您加入2021证券学习交流微信群,与大家一起备考学习!也可直接扫描下面相应二维码入群或领取教材讲义、题库会员、干货笔记等精品资料。

扫码加入【证券考试】微信群

扫码领取【证券精品资料】

证券备考推荐:

全国各地证券行业薪资行情,测你能拿多少>>

2021年证券报考新手指南,3分钟带你了解整个考试!

下载233网校APP——证券从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,可随时随地刷题。【下载APP掌上刷题

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

您可能感兴趣的文章

网校课程 0元畅享 考试题库 资料包 客服咨询