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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习二十二

来源:233网校 2021-05-19 10:06:40 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定,证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起(  )个交易日内报证券交易所备案。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

参考答案:C
参考解析:本题考查《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2、下列有关公积金的说法,错误的是(  )。

A. 公司的公积金可以用于扩大公司生产经营

B. 公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的,在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损

C. 资本公积金可以用于弥补亏损

D. 公司的公积金可以转增资本

参考答案:C

参考解析:本题考查公积金的用途。公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是,资本公积就不得用于弥补公司亏损。

3、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明(  )事项。

Ⅰ“证券研究报告”字样

Ⅱ证券公司、证券投资咨询机构名称

Ⅲ署名人员的登记编码

Ⅳ发布证券研究报告的时间

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:本题考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项:

(1)“证券研究报告”字样。

(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。

(3)具备证券投资咨询业务资格的说明。

(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。

(5)发布证券研究报告的时间。

(6)证券研究报告采用的信息和资料来源。

(7)使用证券研究报告的风险提示。

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