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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习二十

来源:233网校 2021-05-14 09:48:08 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会决议,并经(  )。

A. 全体股东所持有表决权的三分之二通过

B. 全体股东所持有表决权的二分之一通过

C. 出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过

D. 出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过

参考答案:C
参考解析:本题考查上市公司的特别规定。上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会决议,并经出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过。

2、证券投资基金运作中的三个主要当事人是指( )。

A. 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

B. 基金发起人、基金管理人和基金托管人

C. 基金托管人、基金发起人和基金份额持有人

D. 基金受益人、基金管理人和基金份额持有人

参考答案:A

参考解析:证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。

3、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事( )等与其职责无关的业务。

Ⅰ.信托投资

Ⅱ.股票投资

Ⅲ.设计合约,安排合约上市

Ⅳ.非自用不动产投资

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

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