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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习十九

来源:233网校 2021-05-11 18:37:41 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、证券公司从事资产管理业务,可以( )。

A. 以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

B. 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

C. 由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务

D. 向客户保证最低的投资收益

参考答案:A
参考解析:证券公司从事资产管理业务,可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

2、证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起(  )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

参考答案:B

参考解析:证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

3、证券研究报告质量审核应当涵盖( )等内容,重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性

Ⅰ.信息处理

Ⅱ.分析逻辑

Ⅲ.研究结论

Ⅳ.销售预测

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容,重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性。故本题选择B选项。

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