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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习十六

来源:233网校 2021-05-11 10:08:59 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向( )报送申请材料。

A. 中国证券业协会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国证监会

D. 证券交易所

参考答案:C
参考解析:本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。

2、证券公司董事会每年至少召开(  )次会议。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

参考答案:B

参考解析:证券公司董事会每年至少召开2次会议。

3、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合以下要求(  )。

Ⅰ事先履行所在经营机构的审批程序

Ⅱ不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划

Ⅲ上市公司调研纪要可以对外发布

Ⅳ证券研究报告质量控制、合规审查

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:本题考查调研活动管理制度,上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用,不得对外发布或提供给客户。

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