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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习十三

来源:233网校 2021-05-08 17:17:25 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全面风险管理的最终责任。

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 各业务部门、分支机构和子公司

参考答案:C
参考解析:本题考查全面风险管理的责任主体。 证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。 

2、下列说法错误的是( )。

A. 公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅

B. 主承销商是信息披露的第一责任人

C. 主承销商必须诚实守信、勤勉尽责,对发行人进行尽职调查

D. 中介机构对相关文件资料进行核查和验证,确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时

参考答案:B

参考解析:本题考查企业债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人是信息披露的第一责任人。选项B错误。

公开发行公司债券的发行人及其他信息披露义务人应当将披露的信息刊登在其债券交易场所的互联网网站,同时将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅。

发行人是信息披露的第一责任人,主承销商必须诚实守信、勤勉尽责,对发行人进行尽职调查。金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则,金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息,并提示投资风险。

3、证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构(  )。

Ⅰ融资融券业务资格申请书

Ⅱ股东会关于经营融资融券业务的决议

Ⅲ融资融券业务方案

Ⅳ负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:本题考查证券公司申请融资融券业务的程序要求,选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均属于证券公司申请融资融券资格时应当提交的材料。

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