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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习十一

来源:233网校 2021-05-06 10:25:38 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )个交易日内,报证券交易所备案。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

参考答案:A
参考解析:本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报证券交易所备案。

2、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,其行为准则不包括下列选项中的(  )。

A. 自愿

B. 有偿

C. 无偿

D. 诚实信用

参考答案:C
参考解析:本题考查证券发行和交易的行为准则。证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

3、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有以下(  )情形的,中国证监会应当从重处理。

Ⅰ连续或者多次违反该规定

Ⅱ违反该规定后及时报告

Ⅲ涉及金额较大

Ⅳ曾为公职人员

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的从重处理情形,违反规定能及时报告不属于从重处理情形。

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