2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案
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1、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于( )。
A. 60％
B. 70％
C. 80％
D. 90％
2、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处( )罚款。
A. 30万元以上60万元以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元以上30万元以下
3、符合下列哪一种情形的，为公开发行( )。
Ⅰ向不特定对象发行证券的
Ⅱ向特定对象发行证券累计超过150人的
Ⅲ法律、行政法规规定的其他发行行为
Ⅳ向特定对象发行证券累计超过200人的
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析：本题考查公开发行的定义。有下列情形之一的，为公开发行：
(1)向不特定对象发行证券的；
(2)向特定对象发行证券累计超过200人的；
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
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