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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习四

来源:233网校 2021-04-29 08:48:25 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、下列关于从业人员持有股份的规定中,错误的是()。

A.从业人员不得开立股票账户

B.从业人员不得收受他人赠予的股份

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

参考答案:D
参考解析:从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现,从业人员不可以和公司订立优先股认股权。

2、证券公司( )负责制订融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。

A. 业务执行部门

B. 业务决策机构

C. 分支机构

D. 董事会

参考答案:A
参考解析:证券公司业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制订融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

3、开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。

Ⅰ.存续期限不同

Ⅱ.规模可变性不同

Ⅲ.可赎回性不同

Ⅳ.市场主体不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:开放式基金与封闭式基金的主要区别有:(1)存续期限不同;(Ⅰ正确)(2)规模可变性不同;(Ⅱ正确)(3)可赎回性不同;(Ⅲ正确)(4)交易价格计算标准不同;(5)投资策略不同。

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