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2021年证券从业《法律法规》真题冲刺练习二十二

来源:233网校 2021-04-23 00:00:00 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习二十二

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1、证券公受期货公司委托从事介绍业务时,应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议应当载明的事项不包括() 。

A.介绍业务的范围

B.理客户结算交割的方式

C.执行期货保证金安全存管制度的措施

D.违约责任

参考答案:B
参考解析:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条的规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:

(1)介绍业务的范围;

(2) 执行期货保证金安全存管制度的措施;

(3)介绍业务对接规则;

(4) 客户投诉的接待处理方式;

(5) 报酬支付及相关费用的分担方式;

(6) 违约责任;

(7) 中国证监会规定的其他事项。

2、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司( )可以从事客产展户及客户资金存管业务活动。

A.合规管理人员

B.技术人员

C.证券经纪人

D.柜台经办人员

参考答案:D
参考解析:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。

3、根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定,下列说法正确的有()。

Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控

Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内,按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表

Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等

Ⅳ证券公司进行柜台交易,应当报中国证券业协会备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过过中国证券业协会组织的专业评价

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:1、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时,中国证券业协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司建立机构间私募产品报价与服务系统,为柜台市场提供互联互通服务。2、证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表,每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告。3、证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通,信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等。4、证券公司进行柜台交易,应当报中国证券业协会备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。

4、根据《建设证券基金行业文化,防范道德风险工作纲要》,下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法,正确的是()。

Ⅰ、监管机构的加大惩罚力度,落实“双罚”与“终身追责”

Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则

Ⅲ灵活运用刑事,民事,行政,自律等多种手段,形成多层次追责体系

Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规,督促合法从业方面的引导和威慑作用

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售产品或者提供的服务划分风险等级。划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素:流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或者服务过往业绩等。涉及投资组合的产品或者服务,应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。

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