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2021年证券从业《法律法规》真题冲刺练习三

来源:233网校 2021-04-02 12:14:52 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习三

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1、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后()个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。

A.30

B.25

C.5

D.20

参考答案:D
参考解析:根据《证券投资基金法} <私募投资基金监督管理暂行办法} <私募投资基金募集行为管理办法》等法律、部门规章和行业自律规则的规定,非公开募集基金募集完毕后 20 个工作日内,基金管理人应当向中国基金业协会备案,报送以下基本信息:主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。

2、下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法,错误的是()。

A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外

B.未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动

C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

D.证券公司及其境内分支机构不得经营国务院证券监督管理机构批准的业务

参考答案:C
参考解析:证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准,不得经营未经批准的业务。

3、需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有()。

Ⅰ公司股东

Ⅱ公司董事

Ⅲ公司监事

Ⅳ公司高级管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:证券公司的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见,保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当注明意见和理由。

4、根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于净资本的说法、正确的有()

Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成

Ⅱ证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本

Ⅲ证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备

Ⅳ证券公司向股东或机构投资者投入或发行的次级债,可以按照一定比例计入核心净资本或扣减风险资本准备

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点,在净资产的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标。具体而言,净资本由核心净资本和附属净资本构成。其中,核心净资本是在净资产的基础上,扣除资产项目的风险调整和或有负债的风险调整,再扣除或者加上中国证监会认定或核准的其他调整项目。附属净资本是在将长期次级债按照规定比例计入净资本的基础上,扣除或者加上中国证监会认定或核准的其他调整项目。

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