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2021年证券从业资格法律法规每日一练(3月25日)

来源:233网校 2021-03-23 11:05:49 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月25日)

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1、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法,错误的是()。

A.有利于维护基金财产的独立性

B.有利于保障基金财产的安全

C.有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率

D.有利于保护基金管理人的合法权益

参考答案:D
参考解析:1. 有利于维护基金财产的独立性2. 有利于保障基金财产的安全3. 有利于保护基金份额持有人的合法权益4. 有利于基金财产的稳定运作, 提高基金的运作效率。

2、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是()

A、证券公司可以为股东融资提供担保

B、证券公司股东可以通过关联交易证券公司资产

C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

参考答案:C
参考解析:有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

3、根据《证券法》,证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括()

A、稳健

B、有偿

C、自愿

D、诚实信用

参考答案:A
参考解析:证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

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