2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月18日)
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1、股份有限公司董事不得从事的行为有（）
I将公司资金以其个人名义开立账户存储
II持有本公司的股份
III不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易
IV接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为己有
A.I、II、III
B.II、IV
C.III、IV
D.I、III、IV
2、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（）
I证券公司经营经纪业务
II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务
III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务
IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
3、在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）
I持有股东的股权（法律法规或者中国证监会另有规定的除外）
II与股东进行关联交易
III为股东提供借款
IV为股东提供信用担保
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II
证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得有以下行为发生：
(1)持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；
(2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；
(3)股东违规占用公司资产；
(4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
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