2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月16日)
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1、下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。
I.规范性文件
II.证券公司规章制度
II.普遍遵守的职业道德
IV.行业自律规则
A.I、III、IV
B.I、IV
C.II、III
D.I、II
2、证券公司应对流动性风险实施限限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
I.业务规模、性质、复杂程度
II.流动性风险偏好
III.外部市场发展变化
IV.监管要求
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
3、发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施
I.经营管理
II.财务状况
III.风险控制指标
IV.客户资产安全
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
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