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2021年证券从业资格法律法规每日一练(3月16日)

来源:233网校 2021-03-15 10:39:33 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月16日)

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不积跬步无以至千里,233网校学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、下列各项中,属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是()。

I.规范性文件

II.证券公司规章制度

II.普遍遵守的职业道德

IV.行业自律规则

A.I、III、IV

B.I、IV

C.II、III

D.I、II

参考答案:B
参考解析:我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级,分别是法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及行业自律规则。

2、证券公司应对流动性风险实施限限额管理,根据(),设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

I.业务规模、性质、复杂程度

II.流动性风险偏好

III.外部市场发展变化

IV.监管要求

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

参考答案:D
参考解析:本题考查证券公司流动性风险限额管理的基本要求。

3、发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件,证券公司向证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因,目前的状态,可能产生的后果和拟采取的相应措施

I.经营管理

II.财务状况

III.风险控制指标

IV.客户资产安全

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

参考答案:C
参考解析:发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。临时报告中,应当说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

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