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2021年证券从业资格法律法规每日一练(3月14日)

来源:233网校 2021-03-11 17:34:57 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月14日)

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不积跬步无以至千里,233网校学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、下列关于开放式基金和封闭式基金,说法正确的有()。

Ⅰ.开放式基金有固定的存续期限,封闭式基金没有Ⅱ.开放式基金没有发行规模限制,投资者可随时提出认购或赎回申请Ⅲ.封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回,持有人只能寻求在证券交易场所出售

给第三者Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次,开放式基金一般在每个交易日连续公布

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:本题考查开放式基金和封闭式基金的区别。

2、下列属于全国股份转让系统公司监管对象的是()。

I.实际控制人Ⅱ.会计师事务所III.律师事务所Ⅳ.高级管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:本题考查证券公司全国股份转让系统业务的自律管理。

3、《公司法》保护的是()的合法权益。

Ⅰ.股东Ⅱ.总经理Ⅲ.债权人Ⅳ.职工

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:本题考查《公司法》的立法宗旨。《公司法》是为规范―公司的组织和行为,保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序,促进社会主义市场经济的发展而制定的。

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